资本市场诚信建设基础知识

作者:管理员 来源:Admin5 点击次数: 次 更新时间:2015-11-26 14:20
 一、资本市场诚信数据库
    全称“证券期货市场诚信档案数据库”,是全国统一的资本市场诚信信息数据库,全面归集市场主体的诚信记录。
主要涵盖了市场主体基本信息、行政许可审批信息、违法违规处理信息、行业自律管理信息、日常监管关注信息、部际共享信用信息等,既有负面信息,也有正面信息。
    目前已形成专门的诚信约束机制,在资格准入、行政许可、日常监管、现场检查等环节,将诚信记录作为一个重要的依据;在违法违规处罚处理中,将过往失信记录作为从严裁量的重要情节。
二、哪些属于诚信信息
    根据中国证监会《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(下文简称《暂行办法》)第八条,诚信信息包括基本信息、正面信息和负面信息,主要有以下几类:
【市场主体基本信息】
   公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或其他组织的名称、住所、组织机构代码等。
【行政许可审批信息】
   中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定。
【表彰奖励评比和信用评级信息】
   中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比,以及信用评级机构作出的信用评级。
【违法违规处理信息】
   中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施。  
   因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施。
   因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理。
【公开承诺履行信息】
   发行人、上市公司及其主要股东、实际控制人,董事、监